一、新颖性的概念
专利法第二十二条第二款
新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向专利局提出过申请，并记载在申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。
二、 判断新颖性的原则和基准
（一）判断新颖性的原则
1、同样的发明或者实用新型
如果被审查专利申请的技术方案与对比文件的技术方案技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期效果实质上相同，则认为两者为同样的发明或者实用新型。
注意：“技术方案实质上相同”是核心
2、单独对比原则
判断新颖性时，应当将发明或者实用新型专利申请的各项权利要求分别与每一项现有技术或申请在先公布在后的发明或实用新型的相关技术内容单独地进行比较。
注意：不得将其与几项现有技术或者申请在先公布在后的发明或者实用新型内容的组合、或者与一份对比文件中的多项技术方案的组合进行对比
（二）判断新颖性的基准
1、相同内容的发明或者实用新型
【例如】技术内容完全相同（专利法意义下的相同）
专利申请的权利要求：
一种负温度系数热敏电阻器，具有由氧化锰、氧化铜、氧化钛组成的基体，且所述基体上有镀银电极层。
对比文件公开：
一种基本上由基体和基体上镀银电极层构成的负温度系数热敏电阻器，其中基体由氧化锰、氧化铜和氧化钛组成。
【例如】（简单的文字变换）
专利申请的权利要求：一种治疗肝炎的药物，包括人参和文无。
对比文件公开：一种治疗肝炎的药物，包括人参和当归。
【例如】（直接地、毫无疑义地确定的内容）
专利申请的权利要求：一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器和天线。
对比文件公开：一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器。
２、上位概念与下位概念（区别仅在于）
权利要求 对比文件 新颖性
上位概念（金属）下位概念（铜）无
铁 铜 有
下位概念（氯）上位概念（卤素）有
氯 氟 有
【例】专利申请的权利要求：
一种带护套挂锁，金属锁体上套有护套。
对比文件公开：
一种带护套挂锁，黄铜锁体上套有黑色乙烯基树脂护套。
３、惯用手段的直接置换（区别仅在于）
例：螺钉固定方式改换为螺栓固定
（该基准对于抵触申请情况尤其重要）
４、数值和数值范围
如果要求保护的发明或者实用新型中存在以数值或者连续变化的数值范围限定的技术特征，例如部件的尺寸、温度、压力以及组合物的组分含量，而其余技术特征与对比文件相同，则其新颖性的判断应当依照以下各项规定：
（1）
对比文件公开的数值或数值范围落在限定的技术特征的数值范围内，将破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性。
【例如】专利申请的权利要求：
一种钛合金，由0.6-0.7重量％的镍（Ni）、0.2-0.4重量％的钼（Mo）和余量钛组成。
对比文件公开：一种钛合金，组成为0.65重量％
Ni、0.3重量％ Mo，余量为钛。
（2）
对比文件公开的数值范围与限定的技术特征的数值范围部分重叠或者有一个共同的端点，将破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性。
【例如】专利申请的权利要求：
一种氮化硅陶瓷的生产方法，其烧成时间为1-10小时。
对比文件公开：
氮化硅陶瓷的生产方法中的烧成时间为4-12小时。
(3)
对比文件公开的数值范围的两个端点将破坏上述限定的技术特征为离散数值并且具有该两端点中任一个的发明或者实用新型的新颖性，但不破坏上述限定的技术特征为该两端点之间任一数值的发明或者实用新型的新颖性。
【例】
权利要求：一种二氧化钛光催化剂的制备方法，其干燥温度为40℃、58℃、75℃或者100℃。
对比文件：干燥温度为40℃～100℃的二氧化钛光催化剂的制备方法。
该对比文件破坏干燥温度分别为40℃和
100℃时权利要求的新颖性，但不破坏干燥温度分别为58℃和75℃时权利要求的新颖性。
(4)
上述限定的技术特征的数值或者数值范围落在对比文件公开的数值范围内，并且与对比文件公开的数值范围没有共同的端点，则对比文件不破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性。
【例1】
权利要求：一种内燃机用活塞环，其活塞环的圆环直径为95毫米
对比文件：圆环直径为70～105毫米的内燃机用活塞环
－该对比文件不破坏该权利要求的新颖性。
【例2】
权利要求：一种乙烯-丙烯共聚物，其聚合度为100～200
对比文件：聚合度为50～400的乙烯-丙烯共聚物
－该对比文件不破坏该权利要求的新颖性。
5、包含性能、参数、用途或制备方法等特征的产品权利要求
对于包含性能、参数、用途、制备方法等特征的产品权利要求新颖性的审查，应当按照以下原则进行。
（1）包含性能、参数特征的产品权利要求
对于这类权利要求，应当考虑权利要求中的性能、参数特征是否隐含了要求保护的产品具有某种特定结构和/或组成。如果该性能、参数隐含了要求保护的产品具有区别于对比文件产品的结构和/或组成，则该权利要求具备新颖性；相反，如果所属技术领域的技术人员根据该性能、参数无法将要求保护的产品与对比文件产品区分开，则可推定要求保护的产品与对比文件产品相同，因此申请的权利要求不具备新颖性，除非申请人能够根据申请文件或现有技术证明权利要求中包含性能、参数特征的产品与对比文件产品在结构和/或组成上不同。
【例】
权利要求是一种用X衍射数据等多种参数表征的一种结晶形态的化合物A。
对比文件公开了一种结晶形态的化合物A如果根据对比文件公开的内容，难以将两者的结晶形态区分开，则可推定要求保护的产品与对比文件产品相同，该申请的权利要求相对于对比文件而言不具备新颖性，除非申请人能够根据申请文件或现有技术证明，申请的权利要求所限定的产品与对比文件公开的产品在结晶形态上的确不同。
（2）包含用途特征的产品权利要求
对于这类权利要求，应当考虑权利要求中的用途特征是否隐含了要求保护的产品具有某种特定结构和/或组成。如果该用途由产品本身固有的特性决定，而且用途特征没有隐含产品在结构和/或组成上发生改变，则该用途特征限定的产品权利要求相对于对比文件的产品不具有新颖性。
用于抗病毒的化合物X的发明与用作催化剂的化合物X的对比文件相比，虽然化合物X用途改变，但决定其本质特性的化学结构式并没有任何变化，因此用于抗病毒的化合物X的发明不具备新颖性。
但是，如果该用途隐含了产品具有特定的结构和/或组成，即该用途表明产品结构和/或组成发生改变，则该用途作为产品的结构和/或组成的限定特征必须予以考虑。例如“起重机用吊钩”是指仅适用于起重机的尺寸和强度等结构的吊钩，其与具有同样形状的一般钓鱼者用的“钓鱼用吊钩”相比，结构上不同，两者是不同的产品。
（3）包含制备方法特征的产品权利要求
对于对于这类权利要求，应当考虑该制备方法是否导致产品具有某种特定的结构和/或组成。如果所属技术领域的技术人员可以断定该方法必然使产品具有不同于对比文件产品的特定结构和/或组成，则该权利要求具备新颖性；相反，如果申请的权利要求所限定的产品与对比文件产品相比，尽管所述方法不同，但产品的结构和组成相同，则该权利要求不具备新颖性，除非申请人能够根据申请文件或现有技术证明该方法导致产品在结构和/或组成上与对比文件产品不同，或者该方法给产品带来了不同于对比文件产品的性能从而表明其结构和/或组成已发生改变。
例如，专利申请的权利要求为用X方法制得的玻璃杯，对比文件公开的是用Y方法制得的玻璃杯，如果两个方法制得的玻璃杯的结构、形状和构成材料相同，则申请的权利要求不具备新颖性。相反，如果上述X方法包含了对比文件中没有记载的在特定温度下退火的步骤，使得用该方法制得的玻璃杯在耐碎性上比对比文件的玻璃杯有明显的提高，则表明要求保护的玻璃杯因制备方法的不同而导致了微观结构的变化，具有了不同于对比文件产品的内部结构，该权利要求具备新颖性。
应当注意：
上述第1至5中的基准同样适用于创造性判断中对该类技术特征是否相同的对比判断。
(07-58)
陈某拥有一项发明专利申请，其优先权日为2007年8月8日。如果下列出版物上均记载了与该申请中所请求保护的技术方案相同的技术内容，且没有其他证据能证明其实际公开日，则其中哪些会导致该专利申请中的发明丧失新颖性？
A．印刷日为2007年8月的专业书籍
B．2007年5月6日已经公开发行的美国刊物
C．公开日为2007年8月3日的发明专利申请说明书
D．印刷日为2007年8月8日的内部资料
答案：BC
(07-75) 下列哪些说法是正确的？
A．甲于2006年6月6日向国家知识产权局面交了一件发明专利申请，乙于2005年6月6日申请且于2006年6月6日公告授权的与该发明专利申请内容相同的实用新型专利构成了该发明专利申请的现有技术
B．申请人本人就其发明创造在某全国性学术会议上首次发表后两个月提出专利申请，同时提出要求享有宽限期的声明，并按期提交了证明材料，则申请人在该学术会议上的首次发表不损害该发明创造的新颖性
C．某国外公共图书馆中收藏了在某专利申请的申请日前出版的技术资料，虽然该资料无人借阅过，但其内容构成该专利申请的现有技术
D．甲、乙就同样的发明创造先后提出专利申请，甲申请在先，并在乙申请的申请日后进行了公布，但甲在其申请公布后撤回了申请，则甲申请不构成乙申请的抵触申请
答案：BC
三、 对同样的发明创造的处理
法９：同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未中止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。
两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。
同样的发明创造：指两件或两件以上申请（或专利）中存在保护范围相同的权利要求。
在先申请构成抵触申请或已公开构成现有技术的，应根据法22.2、法22.3，而不是根据法9对在后专利申请（或专利）进行审查。
1、 判断原则
法59.1:发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准。
如果一件专利申请或专利的一项权利要求与另一件专利申请或专利的某一项权利要求保护范围相同，应当认为它们是同样的发明创造。
两件专利申请或专利说明书的内容相同，但其权利要求保护范围不同，应当认为所要求保护的发明创造不同。
权利要求保护范围仅部分重叠的，不属于同样的发明创造。
例如，权利要求中存在以连续的数值范围限定的技术特征，其连续的数值范围与在先发明或者实用新型专利申请或专利权利要求中的数值范围不完全相同，不属于同样的发明创造。
2、处理方式
（1）对两件专利申请的处理
申请人相同
在审查过程中，对于同一申请人同日（指申请日，有优先权的指优先权日）就同样的发明创造提出两件专利申请，并且这两件申请符合授予专利权的其他条件的，应当就这两件申请分别通知申请人进行选择或者修改。申请人期满不答复的，相应的申请被视为撤回。经申请人陈述意见或者进行修改后仍不符合专利法第九条第一款规定的，两件申请均予以驳回。
申请人不同
在审查过程中，对于不同的申请人同日（指申请日，有优先权的指优先权日）就同样的发明创造分别提出专利申请，并且这两件申请符合授予专利权的其他条件的，应当根据专利法实施条例第四十一条第一款的规定，通知申请人自行协商确定申请人。申请人期满不答复的，其申请被视为撤回；协商不成，或者经申请人陈述意见或进行修改后仍不符合专利法第九条第一款规定的，两件申请均予以驳回。
（2）对一件专利申请和一项专利权的处理
在对一件专利申请进行审查的过程中，对于同一申请人同日（指申请日，有优先权的指优先权日）就同样的发明创造提出的另一件专利申请已经被授予专利权，并且尚未授权的专利申请符合授予专利权的其他条件的，应当通知申请人进行修改。申请人期满不答复的，其申请被视为撤回。经申请人陈述意见或者进行修改后仍不符合专利法第九条第一款规定的，应当驳回其专利申请。
但是，对于同一申请人同日（仅指申请日）对同样的发明创造既申请实用新型又申请发明专利的，在先获得的实用新型专利权尚未终止，并且申请人在申请时分别做出说明的，除通过修改发明专利申请外，还可以通过放弃实用新型专利权避免重复授权。
因此，在对上述发明专利申请进行审查的过程中，如果该发明专利申请符合授予专利权的其他条件，应当通知申请人进行选择或者修改，申请人选择放弃已经授予的实用新型专利权的，应当在答复审查意见通知书时附交放弃实用新型专利权的书面声明。此时，对那件符合授权条件、尚未授权的发明专利申请，应当发出授权通知书，并将放弃上述实用新型专利权的书面声明转至有关审查部门，由专利局予以登记和公告，公告上注明上述实用新型专利权自公告授予发明专利权之日起终止。
(08-11)
某发明专利申请请求保护的是一种热处理台车窑炉，其拱衬厚度为100～400毫米。如果该申请与下列对比文件的区别仅在于拱衬厚度不同，而其余技术特征均相同，则下列哪些对比文件将影响该申请的新颖性？
A．一份公开了拱衬厚度为200～300毫米的热处理台车窑炉的对比文件
B．一份公开了拱衬厚度为300～500毫米的热处理台车窑炉的对比文件
C．一份公开了拱衬厚度为50～500毫米的热处理台车窑炉的对比文件
D．一份公开了拱衬厚度为50、100、300或者500毫米的热处理台车窑炉的对比文件
答案：ABD
(08-42)
王某于2008年8月12日向国家知识产权局提交了一件发明专利申请。在王某履行了相关手续的前提下，下列哪些情形不会使该申请丧失新颖性？
A．王某于2008年1月7日在我国政府主办的国际展览会上首次展出了其发明创造
B．王某于2008年3月1日在全国性学术团体组织召开的学术会议上首次介绍了其发明创造
C．王某的好友陈某未经王某同意于2008年5月10日在某刊物上发表了一篇介绍王某所作发明创造的文章
D．刘某自行研究出了与王某相同的发明创造，并于2008年4月26日在我国政府承认的国际展览会上展出了该发明创造
答案：BC
(08-94)
某发明专利申请请求保护一种二氧化钛光催化剂的制备方法，该申请的说明书中记载了干燥温度分别为40℃、58℃、75℃、100℃的技术方案。一份对比文件公开了干燥温度为40℃～100℃的二氧化钛光催化剂的制备方法，如果该申请与该对比文件的区别仅在于干燥温度不同，而其余技术特征均相同，则下列哪些说法是正确的？
A．该对比文件破坏该申请所有技术方案的新颖性
B．该对比文件破坏该申请中干燥温度分别为58℃和75℃的技术方案的新颖性
C．该对比文件破坏该申请中干燥温度分别为40℃和100℃的技术方案的新颖性
D．无法判断该对比文件是否能够破坏该申请中所记载技术方案的新颖性
答案：C
(07-63)
申请人在同一天提交了两件发明专利申请，其中一件专利申请的权利要求要求保护一种包括步骤a、b、c的制备方法，并且加热温度范围在0~100℃，另一件专利申请的权利要求也要求保护一种包括步骤a、b、c的制备方法，并且加热温度范围在50～150℃。以下说法哪些是正确的？
A．两件专利申请要求保护的发明是否属于同样的发明创造无法判断
B．两件专利申请要求保护的发明属于同样的发明创造
C．两件专利申请要求保护的发明不属于同样的发明创造
D．申请人必须修改申请文件，使两件专利申请权利要求的温度范围不相重叠，才可能被授予专利权
答案：C
（06-21）申请人甲于2005年5月9日完成了一项发明创造，并于2005年8月12日下午到国家知识产权局面交了专利申请；申请人乙于2005年7月8日独立完成了相同发明创造，并于2005年8月12日上午到邮局用挂号信寄交国家知识产权局，寄出的邮戳日是2005年8月12日。假设两件申请均符合其他授权条件，专利权应当授予谁：
A．直接授予甲
B．直接授予乙
C．直接授予甲和乙
D．授予甲和乙协商确定的申请人
答案：D